在經歷了大面積的券商關閉、托管及合并后，證監(jiān)會今年將進一步深化券商綜合治理和清理整頓工作，與券商監(jiān)管和風險處置密切相關的《證券(相關:理財
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證券))公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》和《證券投資者保護條例》等三部條例有望在年內陸續(xù)出臺，
整個券商清理工作則預計在10月份結束。
據相關媒體引用權威人士的話稱，上述三部條例目前作為“特急件”，正在有關部門內部研究和走流程，并報相關部委會簽。預計到今年10月，從2004年啟動的證券公司綜合治理工作將宣告結束。此后，券商的治理將由“風險處置特殊時期”進入“常規(guī)監(jiān)管期”。屆時，國務院辦公廳于去年7月轉發(fā)的證監(jiān)會的關于在一段時間內大規(guī)模清理整頓的指導性文件《關于證券公司綜合治理工作方案》，也將結束其階段性使命。
根據監(jiān)管層的設想，券商監(jiān)管從特殊轉為常規(guī)，必須符合三大前提條件：一是高風險違規(guī)業(yè)務基本清理完畢；二是指標基本符合11月1日實行的《證券公司風險控制指標管理辦法》和有關凈資本指標要求；三是大多數券商達到合規(guī)經營標準。
此外，為了和國外監(jiān)管模式接軌，在進入“常規(guī)監(jiān)管期”后，監(jiān)管部門還將采用日常性的常規(guī)監(jiān)管和行業(yè)推進手段，對券商的分類監(jiān)管以“做什么業(yè)務，達怎樣標準”來分類，即做何種業(yè)務就要達到該項業(yè)務與凈資本掛鉤的風險控制指標，而非按照創(chuàng)新、規(guī)范及風險類券商分類。這即是券商全面分類監(jiān)管的新模式。
此外，進入“常規(guī)監(jiān)管期”的最大不同是，原先關閉自救無望、嚴重違規(guī)高風險券商的工作將減少，券商進行大規(guī)模的清理、重組、注資等措施則將基本結束。這意味著在轉軌前的未來幾個月中，證券公司的重組、注資和處置將提速。
為推動中國券商業(yè)徹底洗牌，證監(jiān)會此前先后發(fā)布了《關于推動證券公司自查整改、合規(guī)經營和創(chuàng)新發(fā)展的通知》、《關于規(guī)范類證券公司評審和監(jiān)管相關問題的通知》和《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》等文件，并“閃電”關閉了一大批券商。去年11月，證監(jiān)會又發(fā)布了《證券公司證券自營業(yè)務指引》和《加強券商自營業(yè)務監(jiān)管的通知》，要求證券公司不得將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作，由此徹底堵死券商的做莊通道。
目前，天一證券、中關村證券、科技證券、世紀證券等眾多券商正在積極尋求重組，華安證券、民族證券、西南證券等也在等候中央匯金公司、中國建銀投資公司的注資，包括廣東證券在內的19家問題券商則接受了證監(jiān)會風險辦的處置。
